SEBI: મોતીલાલ ઓસ્વાલ સામે સેબીએ મોટી કાર્યવાહી કરી, દંડ ફટકાર્યો; તપાસમાં આ ગેરરીતિઓ મળી આવી હતી
SEBI: શેરબજાર નિયમનકાર સેબીએ મોતીલાલ ઓસ્વાલ સામે મોટી કાર્યવાહી કરી છે. નિયમનકારને કંપની દ્વારા સ્ટોક બ્રોકિંગ નિયમોના ઉલ્લંઘનના ઘણા કિસ્સાઓ મળી આવ્યા છે જેના આધારે મોતીલાલ ઓસ્વાલ પર 7 લાખ રૂપિયાનો દંડ ફટકારવામાં આવ્યો છે. સેબીએ તેની તપાસમાં શોધી કાઢ્યું છે કે ઘણા ગ્રાહકોના ભંડોળની ખોટી જાણ કરવામાં આવી છે. આ ઉપરાંત, ડિપોઝિટરી અને સ્ટોક બ્રોકરના પાલનમાં પણ અનિયમિતતાઓ જોવા મળી છે.
સેબીએ તેની તપાસમાં શોધી કાઢ્યું હતું કે મોતીલાલ ઓસ્વાલ ફાઇનાન્શિયલ સર્વિસીઝે 30 દિવસની અંદર 26 ફરિયાદોનો ઉકેલ લાવ્યો નથી, ક્રેડિટ બેલેન્સ ધરાવતી ક્લાયન્ટ સિક્યોરિટીઝને “ક્લાયન્ટ અનપેઇડ સિક્યોરિટીઝ એકાઉન્ટ” માં ટ્રાન્સફર કરી છે, અને માર્જિન ટ્રેડિંગ ફંડિંગ (MTF) કોલેટરલનો ગેરઉપયોગ કર્યો છે. એક્સચેન્જમાં ખોટી રીતે રિપોર્ટ કરવામાં આવ્યો છે. .
આ રીતે ફટકારવામાં આવ્યો દંડ
- યોગ્ય પુસ્તકો અને રેકોર્ડ ન રાખવા બદલ 1 લાખ રૂપિયાનો દંડ ફટકારવામાં આવ્યો હતો.
- રોકાણકારોની ફરિયાદો પર યોગ્ય ધ્યાન ન આપવા બદલ 1 લાખ રૂપિયાનો દંડ
- પાલન ન કરવા બદલ 5 લાખ રૂપિયાનો દંડ ફટકારવામાં આવ્યો છે.
- સેબીએ મોતીલાલ ઓસ્વાલને 45 દિવસની અંદર દંડ જમા કરાવવાનો નિર્દેશ આપ્યો છે. સેબીએ એપ્રિલ 2021 થી જૂન 2022 ના સમયગાળા દરમિયાન થયેલા વ્યવહારોના આધારે આ તપાસ હાથ ધરી છે.
મોતીલાલ ઓસ્વાલે કઈ ભૂલો કરી: અહીં વિગતવાર જાણો:
સેબીની તપાસમાં જાણવા મળ્યું કે કંપનીએ 30 દિવસમાં 26 ગ્રાહકોની ફરિયાદોનો ઉકેલ લાવ્યો નથી, જે નિયમોની વિરુદ્ધ છે.
આ ઉપરાંત, ગ્રાહકોની સિક્યોરિટીઝ ખોટી રીતે ટ્રાન્સફર કરવામાં આવી છે; જે ગ્રાહકોના ખાતામાં ક્રેડિટ બેલેન્સ હતું તેમની સિક્યોરિટીઝ “ક્લાયન્ટ અનપેઇડ સિક્યોરિટીઝ એકાઉન્ટ” માં ટ્રાન્સફર કરવામાં આવી હતી, જે યોગ્ય પ્રક્રિયા નથી.
પછી ખોટી રિપોર્ટિંગ થઈ, એટલે કે કંપનીએ એક્સચેન્જને માર્જિન ટ્રેડિંગ ફંડિંગ (MTF) કોલેટરલ વિશે ખોટી માહિતી આપી.
આ ઉપરાંત, કંપનીએ મૂડી બજાર (CM), ફ્યુચર્સ અને ઓપ્શન્સ (FO), અને કરન્સી ડેરિવેટિવ્ઝ સેગમેન્ટમાં ખોટી રિપોર્ટિંગ અને માર્જિનની અંડરરિકવરી પણ કરી છે. આ મૂડી બજાર સેગમેન્ટમાં એક વાર, ફ્યુચર્સ અને ઓપ્શન્સ સેગમેન્ટમાં એક વાર અને કરન્સી ડેરિવેટિવ્ઝ સેગમેન્ટમાં પાંચ વાર કરવામાં આવ્યું છે.
ગ્રાહકોના ભંડોળ રોકવાનો આરોપ
સેબીએ એ પણ શોધી કાઢ્યું કે જૂન 2022 માં 39 ક્લાયન્ટ્સે ટ્રેડિંગ કર્યું હતું, પરંતુ કંપનીએ તેમને “નિષ્ક્રિય” ક્લાયન્ટ્સ તરીકે ગણીને તેમના ભંડોળને બાજુ પર રાખ્યા હતા.
સેબીના અધિકારી અમર નવલાણીએ જણાવ્યું હતું કે, “મોતીલાલ ઓસ્વાલ ફાઇનાન્શિયલ સર્વિસીસે 39 સક્રિય ગ્રાહકોના 3.50 કરોડ રૂપિયા અલગ રાખતી વખતે ખોટા કારણો આપ્યા છે, જેમ કે ગ્રાહકનું બેંક ખાતું ઉપલબ્ધ નથી અથવા ગ્રાહક ગુમ છે. આ આરોપ સાચો સાબિત થયો છે.”
સેબીએ જણાવ્યું હતું કે સેબી રજિસ્ટર્ડ સ્ટોક બ્રોકર અને ડિપોઝિટરી સહભાગી તરીકે, મોતીલાલ ઓસ્વાલ ફાઇનાન્શિયલ સર્વિસિસે તમામ સિક્યોરિટીઝ કાયદાઓનું પાલન કરવું જોઈતું હતું, પરંતુ કંપની આમાં નિષ્ફળ ગઈ છે, તેથી, સેબીએ કંપની પર રૂ. 7 લાખનો દંડ ફટકાર્યો છે અને કડક પગલાં લીધા છે. કાર્યવાહીની ચેતવણી આપી છે.
